Titre original：Lancement officiel du Règlement de La Haye sur l'arbitrage relatif aux entreprises et aux droits de l'homme : Une nouvelle voie pour l'accès
Par Martin Doe Rodríguez et Emilie de Haas
Préambule
Le 12 décembre 2019, le Règlement de La Haye sur l'arbitrage des affaires et des droits de l'homme (" le Règlement de La Haye ") a été lancé au Palais de la Paix à La Haye, aux Pays-Bas. Élaboré par une équipe de rédaction dirigée par le juge Bruno Simma, avec le soutien du Centre de coopération juridique internationale, de la ville de La Haye et du ministère néerlandais des Affaires étrangères, le Règlement de La Haye propose un ensemble de procédures d'arbitrage adaptées aux litiges relatifs à l'impact des activités commerciales sur les droits de l'homme. Il est basé sur le règlement d'arbitrage de la CNUDCI, avec des modifications visant à traiter les problèmes particuliers qui se posent dans ce type de litiges, tels que le déséquilibre potentiel du pouvoir entre les parties au litige dans les litiges entre entreprises et droits de l'homme.
Pourquoi les règles de La Haye ?
À partir de 2013, le groupe de travail sur l'arbitrage des affaires et des droits de l'homme, composé de praticiens et d'universitaires internationaux, s'est demandé si l'arbitrage international pouvait constituer une méthode de résolution des litiges relatifs aux obligations et aux engagements découlant de violations des droits de l'homme liées aux affaires. Le projet des Règles de La Haye est né de l'idée que l'arbitrage international pourrait permettre de surmonter certains des obstacles juridiques et pratiques auxquels se heurte le recours aux mécanismes de réparation existants, en particulier les tribunaux nationaux. Parmi ces obstacles figurent la faiblesse des régimes juridiques, les complexités structurelles au sein des entreprises, le financement insuffisant des plaintes de droit privé et le manque d'exécution.
En outre, un ensemble de règles d'arbitrage sur les entreprises et les droits de l'homme pourrait offrir un recours non judiciaire aux victimes d'impacts sur les droits de l'homme liés aux entreprises, comme l'encourage le pilier III des Principes directeurs des Nations unies relatifs aux entreprises et aux droits de l'homme (accès à un recours). Les Règles de La Haye pourraient également fournir une stratégie permettant aux entreprises d'atténuer les risques liés aux droits de l'homme dans leurs chaînes d'approvisionnement et d'y répondre, comme le préconise le pilier II des Principes directeurs (la responsabilité des entreprises de protéger).
En particulier, l'arbitrage dans ce contexte offrirait : (i) un forum neutre pour le règlement des litiges, indépendant des deux parties et de leur État d'origine ; (ii) la possibilité pour les parties de choisir des arbitres compétents et experts pour leurs litiges ; (iii) la possibilité pour les parties d'obtenir des sentences contraignantes soumises uniquement à un contrôle judiciaire limité, et exécutables au-delà des frontières ; (iv) des moyens de règlement des litiges potentiellement moins coûteux et plus rapides que les procès ; et (v) une large autonomie pour les parties afin de convenir des lois et procédures de fond applicables à leurs arbitrages.
Enfin, l'arbitrage des affaires et des droits de l'homme pourrait concerner des plaintes de victimes contre des entreprises ou des plaintes entre différentes entreprises au sein d'une chaîne d'approvisionnement, le consentement à l'arbitrage étant donné ex ante dans les contrats ou autres accords, ou ex post par le biais d'un compromis.
C'est dans cet esprit que le groupe de travail a commencé ses travaux.
Le processus de rédaction
Sous la direction du groupe de travail, une équipe de rédaction a été créée pour rédiger les Règles de La Haye, rassemblant des membres du monde entier possédant une expertise pertinente. L'équipe de rédaction était présidée par le juge Bruno Simma, ancien juge de la Cour internationale de justice et actuel juge du Tribunal des réclamations Iran-États-Unis. Un Sounding Board de quelque 220 personnes a également été constitué pour faciliter les consultations avec les différentes parties prenantes au cours du processus de rédaction, notamment les ONG qui défendent les victimes, le monde des affaires, les arbitres et les institutions d'arbitrage, ainsi que les organisations gouvernementales nationales et internationales.
Dès le début du processus de rédaction, l'équipe de rédaction a suscité autant de contributions que possible de la part des parties prenantes concernées. En novembre 2018, l'équipe de rédaction a publié un document sur les éléments contenant une compilation des questions à débattre, sur laquelle elle a sollicité les commentaires des contributeurs. Elle a poursuivi avec la publication d'un résumé de ces consultations en juin 2019. Elle a également diffusé la première version du Règlement pour recueillir des commentaires et a examiné activement tous les commentaires reçus du Sounding Board et des autres personnes qui ont répondu à ses documents publiés.
Le travail diligent de l'équipe de rédaction s'est cumulé avec le lancement du Règlement de La Haye le 12 décembre 2019 lors d'un symposium organisé par la Cour permanente d'arbitrage au Palais de la Paix à La Haye, aux Pays-Bas.
Innovations clés
Les Règles de La Haye ont été rédigées avec plusieurs objectifs en tête. Le principal d'entre eux était de trouver un équilibre entre la flexibilité et des directives claires pour des situations spécifiques liées à l'arbitrage commercial et aux droits de l'homme.
La nature flexible du Règlement apparaît dès le début dans le préambule, qui indique que le Règlement peut servir à de multiples types de procédures, telles que les litiges entre entreprises visant à faire respecter des engagements contractuels en matière de droits de l'homme vis-à-vis de leurs partenaires commerciaux (par exemple, dans les chaînes d'approvisionnement et les projets de développement) ou les litiges entre les personnes affectées par les impacts des activités commerciales sur les droits de l'homme et les entreprises en question. Le Règlement prévoit également l'inclusion d'une ou plusieurs tierces personnes à l'arbitrage si elles sont parties ou tiers bénéficiaires de l'instrument juridique sous-jacent qui comprend la convention d'arbitrage. À cet effet, il propose une clause type pour aider les parties à résoudre les problèmes de procédure qui peuvent se poser en cas de demandes multipartites.
Malgré leur capacité d'adaptation à des procédures diverses, les Règles de La Haye se distinguent des autres règles d'arbitrage par les orientations qu'elles donnent aux tribunaux arbitraux dans des cas spécifiques. Par exemple, l'article 5(2) demande au tribunal de veiller à ce qu'une partie non représentée ait la possibilité effective de présenter sa cause dans le cadre d'une procédure équitable et efficace, tandis que l'article 32(4) demande au tribunal de prendre en considération la difficulté que certaines parties peuvent rencontrer pour recueillir des preuves ou demander des documents précis. L'article 32 fournit également au tribunal des outils pour faire face à ces difficultés, tels que des procédures de production de documents, la possibilité de limiter la portée des preuves produites et le pouvoir de sanctionner le non-respect des ordonnances de production par des déductions défavorables ou un renversement de la charge de la preuve. Ces dispositions ont été rédigées en tenant compte de l'inégalité potentielle des armes entre les parties dans le contexte de l'arbitrage des affaires et des droits de l'homme.
Tout comme l'équilibre trouvé entre flexibilité et orientation, l'équipe de rédaction a également cherché à préserver l'autonomie des parties dans la mesure du possible tout en établissant des règles par défaut lorsque cela s'avère nécessaire.
L'article 46, qui suit l'approche en quatre étapes du règlement d'arbitrage de la CNUDCI pour déterminer la loi applicable, illustre cette juxtaposition. Les paragraphes 1 et 3 de l'article 46 prévoient un choix de loi convenu ou un accord exprès des parties pour une décision ex aequo bono du tribunal, et le paragraphe 2 contient une règle par défaut sur la loi applicable. Le paragraphe 4 énumère diverses règles contraignantes supplémentaires dont le tribunal peut s'inspirer dans le contexte de l'arbitrage commercial et des droits de l'homme (comme les usages du commerce) pour déterminer la loi applicable. Ce qui distingue les Règles de La Haye des Règles de la CNUDCI, ce sont les sources normatives parmi lesquelles les parties peuvent choisir la loi applicable en vertu du paragraphe 1 ou que le tribunal peut déterminer comme il convient en vertu du paragraphe 2.
En vertu du paragraphe 1, les parties peuvent désigner "le droit, les règles de droit ou les normes" qui sont applicables au fond du différend. Il peut s'agir de codes de conduite de l'industrie ou de la chaîne d'approvisionnement, d'engagements statutaires ou d'autres normes relatives aux entreprises et aux droits de l'homme. Le paragraphe 2 fait référence à la "loi ou aux règles de droit" que le tribunal juge appropriées. L'ajout des "règles de droit" permet l'application de règles émanant de différents systèmes juridiques nationaux ou de sources non nationales. Cependant, la loi ou les règles de droit applicables déterminées par le tribunal en vertu du paragraphe 2 ne comprennent que les règles contraignantes pour les sociétés en vertu du droit national ou international, qui peuvent inclure des obligations en matière de droits de l'homme.
La nouveauté des Règles de La Haye est leur section par défaut sur la transparence, qui s'inspire des Règles de transparence de la CNUDCI. Le champ d'application de la transparence en vertu du Règlement est large, couvrant la publication de documents clés tels que la notification d'arbitrage et la réponse, les mémoires en demande et en défense, ainsi que les décisions et sentences du tribunal. La Cour permanente d'arbitrage est le dépositaire désigné de toutes les informations publiées en vertu du Règlement.
Néanmoins, en vertu de l'article 42(2)(f), le Règlement prévoit également des situations dans lesquelles la sensibilité des intérêts en jeu justifie la désignation de certaines informations comme confidentielles si cela est nécessaire pour protéger le bien-être physique et psychologique des personnes concernées.
L'équipe de rédaction a reconnu que dans l'arbitrage interentreprises, la transparence peut ne pas être requise ni souhaitable. C'est pourquoi le Règlement contient une disposition en vertu de laquelle le tribunal peut exercer son pouvoir discrétionnaire pour modifier le régime de transparence en fonction de l'affaire dont il est saisi. Les parties peuvent également se soustraire aux règles de transparence par le biais de la clause type de confidentialité annexée au Règlement.
Un autre objectif que l'équipe de rédaction a pris en compte lors de l'élaboration des Règles de La Haye était l'objectif distinctif de l'arbitrage BHR, à savoir la défense des droits de l'homme avant tout, par opposition aux droits des investisseurs.
Cet objectif est apparent dans l'article 11 sur la sélection des arbitres. L'une de ses principales innovations est l'exigence d'une expertise démontrée par l'arbitre-président ou l'arbitre unique en matière de résolution de conflits internationaux ainsi que dans un ou plusieurs domaines pertinents pour l'arbitrage. L'article 11 exige également que les arbitres se conforment à un nouveau code de conduite, inclus dans le règlement, fondé sur les meilleures pratiques, qui s'inspire des lignes directrices de l'IBA sur les conflits d'intérêts dans l'arbitrage international et les dépasse.
Le Règlement contient également une obligation de mener l'arbitrage d'une manière compatible avec les droits de l'homme, comme le prescrit le Principe directeur 31(f) des Principes directeurs des Nations Unies relatifs aux entreprises et aux droits de l'homme. L'article 45(4) décrit cette obligation, en précisant que le tribunal doit s'assurer que sa sentence est compatible avec les droits de l'homme et intégrer ces considérations dans le raisonnement de la sentence. Cette exigence aide également le tribunal à remplir son devoir de rendre une sentence exécutoire. En incluant une telle analyse dans ses motifs, le tribunal peut démontrer qu'il a examiné les questions de conformité à l'ordre public susceptibles de se poser dans les arbitrages commerciaux et les arbitrages relatifs aux droits de l'homme, en accordant une attention particulière aux considérations d'ordre public dans le siège juridique de l'arbitrage et le lieu probable d'exécution de la sentence.
Enfin, le Règlement de La Haye comprend des dispositions relatives à la protection des parties, de leurs représentants et/ou des témoins. L'article 18(5) habilite le tribunal à protéger la confidentialité de l'identité d'une partie ou de ses représentants vis-à-vis des autres parties. En ce qui concerne les témoins, l'article 33(3) prévoit leur protection dans les situations de crainte réelle démontrable, à évaluer sur une base individuelle en fonction de la crainte subjective d'une atteinte à la personne ou à ses moyens de subsistance.
Conclusion
Les Règles de La Haye sont fraîchement sorties de presse. Cependant, l'arbitrage des affaires et des droits de l'homme ne l'est pas. Entre 2016 et 2018, la Cour permanente d'arbitrage a administré avec succès les premières affaires d'arbitrage en matière d'affaires et de droits de l'homme entre deux syndicats mondiaux et deux marques mondiales dans le cadre de l'Accord sur la sécurité incendie et la sécurité des bâtiments au Bangladesh, conclu à la suite de l'effondrement de l'immeuble Rana Plaza en 2013. Fort de leur succès, on espère que les Règles de La Haye pourront contribuer à ouvrir une nouvelle ère pour l'arbitrage des affaires et des droits de l'homme.
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Martin Doe est conseiller juridique principal à la Cour permanente d'arbitrage de La Haye, aux Pays-Bas. Il a été un membre actif de l'équipe de rédaction du Règlement de La Haye sur l'arbitrage relatif aux entreprises et aux droits de l'homme.
Emilie de Haas est conseillère juridique adjointe à la Cour permanente d'arbitrage de La Haye, aux Pays-Bas. Elle a participé aux étapes finales de la rédaction du Règlement de La Haye sur l'arbitrage des affaires et des droits de l'homme et à l'organisation du symposium de lancement.
Le groupe de travail et l'équipe de rédaction lors du lancement des Règles de La Haye le 12 décembre 2019.
De gauche à droite : Mme Saskia Bruines, adjointe au maire de la ville de La Haye, le juge Bruno Simmar, président de l'équipe de rédaction, et Dr. Bahia Tahzib-Lie, ambassadrice des droits de l'homme, ministère néerlandais des Affaires étrangères.